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江西省發展升級引導基金子基金申報指南
來源:基金部 | 作者:陳斐 | 發布時間: 2018-10-17 | 3547 次瀏覽 | 分享到:


      為推動產業轉型升級,促進新興產業和新業態發展,引導和推動大眾創業、萬眾創新,根據《江西省發展升級引導基金設立與運作方案》(贛府廳字〔2016138號)要求及省領導在《江西省發展升級引導基金運作調整建議》上的批示精神,江西省財投股權投資基金管理有限公司(以下簡稱財投基金公司)現通過申報方式選取江西省發展升級引導基金(以下簡稱省引導基金)子基金管理機構,并將有關事項公布如下:

一、省引導基金簡介    

 (一)省引導基金簡介

    省引導基金按照整體設計、分期募集、適度讓利、滾動發展的思路,采用母子基金“1+N”模式,母基金以統籌的財政性資金200億元為基礎進行運作,按照一定杠桿比例向省內外社會資本募集資金。母基金通過發起設立投向不同產業、不同發展階段企業的子基金或參股已設立的股權投資基金形成子基金集群,培育我省戰略新興產業發展壯大及傳統優勢產業轉型升級。

    (二)子基金運作說明

    1.子基金集群:子基金集群是由多支不同基金管理人管理、統一投向特定產業、獨立運行的子基金組成。

    2.省引導基金投資子基金的方式:采用同股同權、結構化安排兩種模式合規化運作。采用同股同權,按照股權比例體現“收益共享、風險共?!痹?;采用結構化安排,省引導基金作為優先級出資。子基金投資省內項目比例不低于省內財政性資金(含地市財政性資金配資)出資比例。

    3.子基金投資方向:圍繞我省十三五時期經濟社會發展戰略以及省委、省政府決策部署,首期計劃將在農業、戰略性新興產業(含航空、先進裝備制造、新型光電、新一代信息技術、生物醫藥、節能環保、新能源、新材料等)、創新創業、文化旅游、大健康、一帶一路”“走出去、資本市場發展及區域協調發展等重點領域發起設立子基金集群,方向聚焦于戰略新興產業培育壯大及傳統優勢產業轉型升級上。省引導基金管理人即財投基金公司須在子基金投資決策中享有一票否決權。

    4.子基金名稱:根據具體投向個性化命名,在名稱中增加字號,明確行業類型。

    5.子基金設立形式:有限合伙制、公司制、契約制等。

    6.子基金注冊地:江西省內。

    7.子基金存續期限:5-7年,具體在合伙協議中約定。

    8.子基金規模:根據產業特點、市場需求確定。

    9.認繳出資:省引導基金在子基金中出資比例原則上不超過30%,投資規模不超過3億元;省引導基金在投資創新創業及科技成果轉化類項目的子基金出資占比不超過50%,投資規模不超過0.6億元。

    10.子基金管理費:在合伙協議中約定。

    11.子基金收益分配:在合伙協議中約定。

    12.基金退出機制:通過IPO、新三板、股東回購、股權轉讓、并購重組、到期清算等方式退出。

    二、資格條件

    申請人為子基金管理人且同時滿足以下條件:

 (一)在基金業協會登記的私募基金管理人;

 (二)基金管理人須為子基金執行事務合伙人(包括滿足基金業協會備案要求的其他情況);

    (三)全體股東或合伙人實繳出資500萬元(含)以上;

    (四)核心管理團隊具備5年以上的私募股權類基金管理經驗,或管理基金財產規模累計人民幣5億元以上;

    (五)核心管理團隊最近3年在基金業協會備案的基金數量2支以上,且至少主導過3個以上股權投資的成功案例;

    (六)法定代表人和合規/風控負責人須取得基金從業資格,且取得基金從業資格的人員不低于全體員工人數的1/2;

    (七)管理團隊穩定、專業性強,具有良好的職業操守和信譽,歷史投資業績優良,有較強的募資能力、研究能力、投資管理能力、投后管理能力;

    (八)管理規范、業務流程清晰,具有科學完善的內部控制及風險防范制度。

    在資金募集、投資項目儲備、投后管理、退出渠道等方面具有特殊優勢的,可適當放寬條件并予優先考慮。

    三、申報要求及流程

    (一)每家基金管理機構每個領域僅能申報一個方案。

    (二)申報流程分為發布公告、遞交材料、評審答辯、盡職調查、決定與委任。

    1.發布公告:在財投基金公司網站發布的申報指南。

    2.遞交材料:申請人應按申報材料有關要求提供申報材料,財投基金公司根據申報者提交的材料對其進行資格預審,對滿足子基金管理人基本條件的,由財投基金公司通知其參加評審答辯。

    3.評審答辯:主要從基金管理團隊專業能力及子基金設立方案的可操作性、主要優勢方面進行考察,并依據申報標準進行評審;申請人通過半數以上評委評審合格后即為候任子基金管理人。

    4.盡職調查:通過盡職調查核查候任基金管理人提交的申報材料的真實性以及是否存在其它不適合擔任基金管理人的情形,如候任基金管理人盡職調查結果為不合格,則取消其候任資格。

    5.決定與委任:對盡調合格的候任基金管理人由財投基金公司出具書面委任決定,財投基

金公司與獲得委任的子基金管理人就具體合作事宜進行商談。

    四、申報材料有關要求

    財投基金公司負責受理申報和組織答辯,申請人需提供的申報材料詳見附件2,具體要求詳見附件1。 

    五、申報材料獲取方式

    合作的基金管理機構登錄財投基金公司網站(cf手游夜玫瑰 www.fgyjx.icu),點擊申報指南中的鏈接下載相關表格和資料。

    六、申報材料的遞交

    遞交地點:江西省財投股權投資基金管理有限公司(江西南昌市紅谷灘新區紅谷灘中心區雅苑路196號金控大廈9樓,郵編330038

    遞交方式:提交電子材料和紙質材料(郵寄或現場遞交均可) 

    聯系單位:江西省財投股權投資基金管理有限公司

    聯系人:涂景鈞

    聯系電話:0791-88559512

    郵箱:[email protected]

    七、說明

    財投基金公司將根據子基金設立需求和申報情況進行多期子基金管理人申報工作,每期申報材料遞交截止日和評審答辯時間以財投基金公司通知為準。 

    本指南公布后,如遇國家有關政策調整,則按新政策執行。

江西省財投股權投資基金管理有限公司

20181012

附件: 1. 江西省發展升級引導基金子基金管理人申報材料

    2. 申請人須知